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东方红鑫安39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2

发布时间:2020-09-15 11:36 点击数: 【字体:

  【2020】396号文准予注册。本基金的基金合同于2020年8月31日正

  4、《基金合同》:指《东方红鑫安39个月定期开放债券型证券投资基金基金合

  5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方红鑫安39个月

  6、招募说明书、本招募说明书:指《东方红鑫安39个月定期开放债券型证券投

  7、基金产品资料概要:指《东方红鑫安39个月定期开放债券型证券投资基金基

  8、基金份额发售公告:指《东方红鑫安39个月定期开放债券型证券投资基金基

  10、 《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

  第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会

  第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全

  11、 《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的

  12、 《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施

  13、 《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公

  14、 《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1

  16、 银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员

  17、 基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务

  19、 机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

  20、 合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

  21、 人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证

  22、 投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人

  23、 基金份额持有人:指根据基金合同和招募说明书合法取得本基金基金份额

  24、 基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,

  25、 销售机构、代销机构:指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会

  26、 登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投

  27、 基金登记机构、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为上

  28、 基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管

  29、 基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构

  30、 基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及《基金合同》规定的条

  31、 基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产

  34、 封闭期:本基金的第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日,结束之日

  35、 开放期:本基金自封闭期结束之日或暂停运作后恢复运作的下一个工作日

  37、 T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

  41、 《业务规则》:指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金

  42、 认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

  43、 申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

  44、 赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

  45、 基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

  46、 转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

  47、 巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加

  49、 基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已

  50、 基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申

  53、 基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值

  54、 货币市场工具:指现金;期限在一年以内(含一年)的银行存款、债券回

  55、 指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定的

  56、 不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免并不能克服,且在基金

  58、 流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

  59、 摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额

  60、 摊余成本法:指计价对象以买入成本列示,按照票面利率或协议利率并考

  办公地址:上海市黄浦区中山南路318号2号楼8、9、31、37、39、40层

  开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号:证监许可[2013]1131号

  公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部,2010年7月28日

  理子公司的批复》(证监许可[2010]518号)批准,由东方证券股份有限公司出

  商银行上海分行整党办公室联络员、长宁区办事处愚园路企业分理处党支部书记、

  证券股份有限公司党委书记、董事长、执行董事,东方花旗证券有限公司董事长,

  部副经理、研究所副所长、总裁助理,野村证券企业现代化委员会项目室副主任,

  总部总经理、上海东证期货有限公司董事、东方金融控股(香港)有限公司董事、

  理,2018年6月至今任东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金基金经

  理、2020年1月至今任东方红鑫裕两年定期开放信用债债券型证券投资基金基金

  经理、2020年3月至今任东方红均衡优选两年定期开放混合型证券投资基金基金

  经理、2020年8月至今任东方红招盈甄选一年持有期混合型证券投资基金基金经

  理、2020年8月至今任东方红鑫安39个月定期开放债券型证券投资基金基金经

  丁锐女士,2018年11月至今任东方红货币市场基金基金经理、2020年7月至

  今任东方红鑫泰66个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、2020年8月至今

  任东方红优质甄选一年持有期混合型证券投资基金基金经理、2020年9月至今任

  (1)本基金管理人承诺以上内部控制的披露线)本基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部

  发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全

  国性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合

  交易所挂牌上市,2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2019年英国

  连续五年跻身全球银行20强;根据2019年美国《财富》杂志发布的世界500强

  截至2020年3月31日,交通银行资产总额为人民币104,543.83亿元。

  2020年1-3月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币214.51亿元。

  2018年8月至2020年1月任交通银行副董事长(其中:2019年4月至2020年

  1月代为履行董事长职责)、执行董事,2018年8月至2019年12月任交通银行

  行长; 2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、副行长,其中:2015

  年10月至2018年6月兼任中银香港(控股)有限公司非执行董事,2016年9月

  至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁;2014年7月至2016

  年11月任中国银行副行长,2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷

  险管理部总经理;1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支

  袁女士2015年8月起任交通银行资产托管业务中心总裁;2007年12月至

  2015年8月,历任交通银行资产托管部总经理助理、副总经理,交通银行资产

  托管业务中心副总裁;1999年12月至2007年12月,历任交通银行乌鲁木齐分

  1992年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经

  截至2020年3月31日,交通银行共托管证券投资基金452只。此外,交通

  理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资

  产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE资金、QDLP资金和QFLP资

  管理,托管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章,通过对各种风险的识别、

  通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、

  化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理,技术系统管理规范,

  理APP、基金管理人微信服务号和基金管理人指定且授权的电子交易平台。个人

  办公地址:上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25层-29

  《基金合同》及其他有关规定募集,募集申请经中国证监会2020年3月10日证监

  工作日),期间可以办理申购、赎回或其他业务。本基金每个开放期不少于10个

  募集期为2020年7月27日至2020年8月27日。经普华永道中天会计师事务所

  (特殊普通合伙)验资,按照每份基金份额面值人民币1.00元计算,募集期共

  募集5,630,149,266.89份基金份额(含利息转份额),有效认购户数为228户。

  年8月31日正式生效。自《基金合同》生效日起,本基金管理人正式开始管理本

  或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披

  露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当在10个工作日内向中国

  一日交易申请确认的申购确认金额,扣除赎回确认金额后的余额低于5000万元

  时,赎回生效。投资者赎回申请生效后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内

  或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有

  效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销

  额总数的50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%

  0.60%,假设申购当日基金份额净值为1.0400元,则其可得到的申购份额为:

  金份额净值是1.0160元,对应的赎回费率为0.50%,则其可得到的净赎回金额

  基金份额净值是1.0160元,则其可得到的净赎回金额为10,109.20元。

  期内,T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情

  份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时,基金管理人

  发生上述第1、2、3、5、6、7、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定

  入申请份额总数后的余额)超过前一工作日基金总份额的20%,即认为是发生了

  于上一工作日基金总份额的20%对应的赎回款的前提下,可对其余赎回款延缓支

  付,但延缓支付的期限最长不超过20个工作日,并在指定媒介上予以公告。 延

  前一工作日基金总份额30%的情形下,对单个基金份额持有人超过上一工作日基

  金总份额30%以上的赎回申请,基金管理人可以延期办理赎回。对该单个基金份

  额持有人30%以内(含30%)的赎回申请按普通基金份额持有人(即其他赎回申

  请未超过上一工作日基金总份额30%以上的基金份额持有人)赎回程序(包括巨

  额赎回)办理,对该单个基金份额持有人超过30%的赎回申请进行延期办理。对

  有人赎回超过上一工作日基金总份额30%的,基金管理人对于该单个基金份额持

  有人超过30%的赎回申请延期办理的,可以延期至开放期结束后,直到全部赎回

  内的政府债券,在封闭期内,本基金不受上述5%的限制。其中现金不包括结算备

  除(3)、(10)、(11)、(12)条外,因证券市场波动、证券发行人合

  (税后)+1%作为本基金的业绩比较基准符合产品特性,能够使本基金投资人理

  额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。基金管理人可

  值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错

  管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人

  2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的会计

  总份额20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告

  (10)基金管理人的董事在最近12个月内变更超过50%;基金管理人、基金

  付,但延缓支付的期限最长不超过20个工作日,并在指定媒介上予以公告。 延

  一工作日基金总份额30%的情形下,对单个基金份额持有人超过上一工作日基金

  总份额30%以上的赎回申请,基金管理人可以延期办理赎回。对该单个基金份额

  持有人30%以内(含30%)的赎回申请按普通基金份额持有人(即其他赎回申请

  未超过上一工作日基金总份额30%以上的基金份额持有人)赎回程序(包括巨额

  赎回)办理,对该单个基金份额持有人超过30%的赎回申请进行延期办理。对于

  有人赎回超过上一工作日基金总份额30%的,基金管理人对于该单个基金份额持

  有人超过30%的赎回申请延期办理的,可以延期至开放期结束后,直到全部赎回

  定之日起60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含

  计代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提

  5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  表决权的50%以上(含50%)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决

  开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号:证监许可[2013]1131号

  批准设立机关及批准设立文号:国务院国发(1986)字第81 号文和中国人民

  卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;

  银行存款业务账目及核算的线)基金管理人与基金托管人应根据相关规定,明确双方在相关协议签署、

  反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定的,应及时以书面形式通知

  或邮局投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。

  子对账单等服务,基金管理人通过手机短信、E-MAIL定期为客户发送所定制的

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